内容提要

    本书以商业银行合规风险管理体系的构建为主体,借鉴国际银行业合规风险管理机制建设的实践经验,参照巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》及中国银监会等国内外银行监管机构相关监管规则及指导性文件的原则精神,结合作者在银行合规风险管理领域的实际工作经验,较为系统和具体地介绍了有关构建商业银行合规风险管理体系的总体思路和基本框架,以及商业银行合规风险管理的具体动作和评价方法。

作者简介

     聂明,法学硕士,律师,现在日本东京大学攻读博士学位。历任富士银行上海分行副行长、瑞穗实业银行上海分行副行长兼中国区合规主管、上海浦东发展银行总行合规部总经理、上海社会科学院金融法研究中心主任等职,有多年从事银行法务及合规风险管理方面的经验。

目录

第一章 导 论
 第一节 关于合规
  一、合规的概念和内涵
  二、“合规运动”的缘起
  三、合规的必要性
 第二节 商业银行合规
  一、商业银行合规的定义
  二、商业银行合规的主要特征
  三、银行合规的国际化背景和发展趋势
 第三节 商业银行合规与公司治理
  一、商业银行公司治理的相关概念
  二、商业银行合规与公司治理
 第四节 商业银行合规与芷业社会责任
  一、企业社会责任的基本内涵
  二、商业银行合规与企业社会责任
 第五节 商业银行合规与呈面风险管理
  一、全面风险管理的概念和基本内涵
  二、商业银行合规与全面风险管理
 第六节 我国商业银行必须加强合舰管理傩系建设
  一、合规机制缺失导致银行业案件频发
  二、国内银行业加强合规风险管理的特殊意义
  三、国内银行业亟须构建有效的合规风险管理体系
第二章 商业银行的合规管理体系
 第一节 商业银行合规风险管理体系概述
  一、商业银行合规风险的概念
  二、商业银行合规管理的定义和基本内涵
  三、构建合规风险管理体系的重要性
 第二节 构建商业银行舍规风险管理体系的总傩思路
  一、指导思想
  二、主要依据
  三、基本步骤
  四、相关职责

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